第三财经网 2024-10-20 17:34 1338
4月,私募行业迎来严厉监管,一批私募机构接踵收到罚单。5月7日,深圳证监局对前海长富基金及其负责人王长富亮出警示函。4月底,中基协更是直接取消了这家私募的管理资格,理由是其行为恶劣且不配合调查。
前海长富的违规行径触目惊心,它在微信上向投资者发布虚假净值,导致投资者百万资金缩水至不足万元。4月,中基协和各地证监局共开出31份罚单,前海长富尤为突出。据监管文件,前海长富的五大违规行为包括:发布虚假净值信息,拒绝配合自律检查,承诺保本,不当销售,以及未妥善保存投资者资料。尽管公司试图辩解,但监管机构并未接受其说辞,最终撤销了其管理人登记。
私募新规的出台,旨在扶持优质机构,淘汰劣质者,以提升行业整体质量。目前,私募证券基金管理人虽多,但行业集中度高,小规模机构占比极低。监管层指出,部分私募机构违规操作,损害投资者利益,新指引强化了投资者保护,明确了投资和信息披露规则,禁止保本保收益行为,旨在推动私募行业健康发展,清除不良参与者。